SARLAFT
(Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo)
El formulario está en formato PDF, para leerlo require Adobe Reader, si no esta instalado en su computador puede descargarlo aquí.
Por favor diligencie correctamente el formulario y envíelo al fax No. (57-1) 3 101681.
Marco Legal
El Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Artículo 102 a 107, prevención de actividades delictivas), Circular Básica Jurídica de la Superintendencia Bancaria (mecanismos de control y prevención), Circulares Externas 005 de 1998, 024 de 1999 y 046 de 2002 instrucciones en materia de requisitos para la vinculación de clientes a través de contratos de seguros y capitalización), reglamentan la obligación, por parte de las entidades vigiladas por la Superintendencia Bancaria, de adoptar medidas de control orientadas a evitar que en la realización de sus operaciones, éstas puedan ser utilizadas como instrumento para el ocultamiento, manejo, inversión y aprovechamiento en cualquier forma de dinero y otros bienes provenientes de actividades delictivas, o para dar apariencia de legalidad a las transacciones y fondos vinculados con las mismas.
Con esto se creo el SISTEMA INTEGRAL PARA LA PREVENCION Y CONTROL DE LAVADO DE ACTIVOS- SIPLA, el cual regula el conocimiento de clientes y establece la obligación de reportar las operaciones sospechosas.
Sanciones Administrativas
Personales
"Cuando cualquier director, gerente, revisor fiscal o empleado de una entidad vigilada autorice o ejecute actos violatorios de Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, será sancionado con multa de $110 millones a $550 millones de pesos"
Institucionales
"Cuando los administradores o representantes legales de una entidad vigilada incumplan el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, la ley o sus reglamentos, impondrá multas hasta de $1.724 millones de pesos y si se trata del incumplimiento a las obligaciones de prevención de lavado de activos, podrá obligar a la entidad a destinar una suma igual para implementar los correctivos"
|
